Durchführungsverordnung (EU) 2025/2303 der Kommission vom 14. November 2025 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Verfahren, Standardformulare und Meldebögen für die Bereitstellung von Informationen für die Erstellung von Abwicklungsplänen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen gemäß der Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Durchführungsverordnung (EU) 2018/1624 der Kommission
(EU) 2025/2303
In Kraft bis 01. November 2026
Up-to-date
Durchführungsverordnung (EU) 2025/2303 der Kommission vom 14. November 2025 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Verfahren, Standardformulare und Meldebögen für die Bereitstellung von Informationen für die Erstellung von Abwicklungsplänen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen gemäß der Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Durchführungsverordnung (EU) 2018/1624 der Kommission
Für die Zwecke dieser Verordnung bezeichnet der Ausdruck „relevanter Rechtsträger“ ein in der Union niedergelassenes Unternehmen der Gruppe im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 31 der Richtlinie 2014/59/EU, das keine Abwicklungseinheit ist und eine der folgenden Bedingungen erfüllt:
(1) Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, zur Änderung der Richtlinie 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj).
(2) Liquidationseinheiten, die keinen vereinfachten Anforderungen unterliegen, keiner Gruppe angehören, die der Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis gemäß den Artikeln 111 und 112 der Richtlinie 2013/36/EU unterliegt und für die die Abwicklungsbehörde die Anforderung nach Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2014/59/EU nicht gemäß Artikel 45c Absatz 2a Unterabsatz 2 der genannten Richtlinie festgelegt hat, übermitteln der Abwicklungsbehörde auf Einzelbasis die in den Meldebögen Z 01.02, Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 bis Z 07.01.5, Z 07.04 und Z 09.01 in Anhang I dieser Verordnung genannten Angaben.
(3) Liquidationseinheiten, die keinen vereinfachten Anforderungen unterliegen, keiner Gruppe angehören, die der Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis gemäß den Artikeln 111 und 112 der Richtlinie 2013/36/EU unterliegt und für die die Abwicklungsbehörde die Anforderung nach Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2014/59/EU gemäß Artikel 45c Absatz 2a Unterabsatz 2 der genannten Richtlinie festgelegt hat, übermitteln der Abwicklungsbehörde auf Einzelbasis die in den Meldebögen Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 bis Z 07.01.5, Z 07.04 und Z 09.01 in Anhang I dieser Verordnung genannten Angaben.
(1) Ein Unionsmutterunternehmen übermittelt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde die in den Meldebögen Z 01.01, Z 01.02 und Z 08.01 bis Z 09.04 in Anhang I genannten Angaben in Bezug auf alle Unternehmen der Gruppe.
(2) Ein Unionsmutterunternehmen übermittelt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde die Informationen über die finanziellen Verflechtungen zwischen allen Unternehmen der Gruppe gemäß Meldebogen Z 04.00 in Anhang I.
(3) Ein Unionsmutterunternehmen übermittelt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde die in den Meldebögen Z 02.00 in Anhang I genannten Angaben wie folgt:
a) auf Einzelbasis für alle Abwicklungseinheiten der Gruppe, einschließlich des Unionsmutterunternehmens, und für alle relevanten Rechtsträger, bei denen es sich um Institute handelt;
b) auf konsolidierter Basis oder gegebenenfalls auf teilkonsolidierter Basis für alle Abwicklungseinheiten der Gruppe, einschließlich des Unionsmutterunternehmens, und für alle relevanten Rechtsträger, für die die Abwicklungsbehörde eine Anforderung gemäß Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2014/59/EU auf konsolidierter oder teilkonsolidierter Basis festgelegt hat, unabhängig davon, ob diese Unternehmen Teil 1 Titel II Kapitel 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 unterliegen.
(4) Ein Unionsmutterunternehmen übermittelt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde die in den Meldebögen Z 03.01 oder Z 03.02 in Anhang I genannten Angaben wie folgt:
a) auf Einzelbasis für alle Abwicklungseinheiten der Gruppe, einschließlich des Unionsmutterunternehmens, und für alle relevanten Rechtsträger, bei denen es sich um Institute handelt, für die die Abwicklungsbehörde eine Anforderung gemäß Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2014/59/EU festgelegt hat;
Ein Unionsmutterunternehmen einer Gruppe, das nur Liquidationseinheiten umfasst, die keinen vereinfachten Anforderungen unterliegen, legt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde Folgendes vor:
a) die in den Meldebögen Z 01.01, Z 01.02, Z 07.01.1 bis Z 07.01.5 und Z 09.01 in Anhang I genannten Angaben in Bezug auf alle Unternehmen der Gruppe, den Meldebogen Z 02.00 auf konsolidierter Basis und den Meldebogen Z 04.00 in Bezug auf die finanziellen Verflechtungen zwischen allen Unternehmen der Gruppe;
b) auf Einzelbasis für sich selbst und für jeden relevanten Rechtsträger, für den die Abwicklungsbehörde die Anforderung nach Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2014/59/EU nicht gemäß Artikel 45c Absatz 2a Unterabsatz 2 der genannten Richtlinie festgelegt hat, die in den Meldebögen Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 bis Z 07.01.5 und Z 07.04 in Anhang I dieser Verordnung genannten Angaben;
c) auf Einzelbasis für sich selbst und für jeden relevanten Rechtsträger, für den die Abwicklungsbehörde die Anforderung nach Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2014/59/EU gemäß Artikel 45c Absatz 2a Unterabsatz 2 der genannten Richtlinie festgelegt hat, die in den Meldebögen Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 bis Z 07.01.5, Z 07.04 in Anhang I dieser Verordnung genannten Angaben.
(1) Für eine Gruppe, deren Unionsmutterunternehmen eine Liquidationseinheit ist und die Abwicklungseinheiten umfasst, legt das Unionsmutterunternehmen Folgendes vor:
a) für Unternehmen der Gruppe, die Abwicklungsgruppen angehören, die in Artikel 3 genannten Angaben;
b) für Liquidationseinheiten, die keinen vereinfachten Anforderungen unterliegen und keiner Abwicklungsgruppe angehören, die in Artikel 4 genannten Informationen.
(2) Für eine Abwicklungsgruppe im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 83b Buchstabe b der Richtlinie 2014/59/EU werden die in Artikel 3 dieser Verordnung genannten Angaben von mindestens einer der Abwicklungseinheiten der Gruppe übermittelt. Diese Angaben umfassen effektiv alle Kreditinstitute, die der Zentralorganisation dieser Abwicklungsgruppe ständig zugeordnet sind, die Zentralorganisation selbst und ihre jeweiligen Tochterunternehmen auf Einzelbasis, teilkonsolidierter Basis bzw. konsolidierter Basis.
(1) Institute oder – im Falle von Gruppen – die Unionsmutterunternehmen übermitteln die in Artikel 2 bis 5 genannten Angaben wie folgt:
a) bei den Meldebögen Z 01.01, Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 04.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00 und Z 11.00 bis Z 17.00 bis spätestens 31. März jedes Jahres bezogen auf den letzten Tag des vorangegangenen Kalenderjahres;
b) bei den Meldebögen Z 07.01.1 bis Z 07.04, Z 08.01 bis Z 08.05 und Z 09.01 bis Z 09.04 bis spätestens 30. April jedes Jahres bezogen auf den letzten Tag des vorangegangenen Kalenderjahres.
Für die Zwecke von Absatz 1 Buchstabe a gilt, dass die Informationen am folgenden Geschäftstag übermittelt werden, falls der 31. März kein Geschäftstag ist.
Für die Zwecke von Absatz 1 Buchstabe b gilt, dass die Informationen am folgenden Geschäftstag übermittelt werden, falls der 30. April kein Geschäftstag ist.
(2) Die Abwicklungsbehörden geben an, ob die Informationen direkt an die Abwicklungsbehörde oder gegebenenfalls an die zuständige Behörde zu übermitteln sind.
(3) Institute oder – im Falle von Gruppen – Unionsmutterunternehmen haben die Möglichkeit, ungeprüfte Zahlen zu übermitteln. Weichen die geprüften Zahlen von den übermittelten ungeprüften Zahlen ab, werden die revidierten geprüften Zahlen unverzüglich nachgereicht.
(4) Für die Zwecke von Absatz 3 handelt es sich bei ungeprüften Zahlen um Zahlen, die nicht Gegenstand des Prüfungsurteils eines externen Abschlussprüfers sind, während geprüfte Zahlen von einem externen Abschlussprüfer, der ein Prüfungsurteil abgibt, geprüft wurden.
(5) Sonstige Korrekturen an den übermittelten Meldungen werden unverzüglich nachgereicht.
(1) Institute oder – im Falle von Gruppen – Unionsmutterunternehmen übermitteln die in Artikel 2 bis 5 genannten Angaben gemäß den Meldebögen in Anhang I in den von den Abwicklungsbehörden festgelegten Datenaustausch- und Präsentationsformaten und beachten dabei die Datenpunktdefinitionen des in Anhang II enthaltenen einheitlichen Datenpunktmodells und die in Anhang III genannten Validierungsregeln.
(2) Zusätzlich zu der in Absatz 1 genannten Verpflichtung stellen die Institute oder – im Falle von Gruppen – die Unionsmutterunternehmen Folgendes sicher:
a) Zahlenwerte werden wie folgt übermittelt:
b) Institute und Versicherungsunternehmen werden ausschließlich durch ihre Rechtsträgerkennung gekennzeichnet;
c) Rechtsträger und Gegenparteien, bei denen es sich nicht um Institute oder Versicherungsunternehmen handelt, werden – soweit vorhanden – durch ihre Rechtsträgerkennung gekennzeichnet;
d) nicht vorgeschriebene oder nicht zutreffende Angaben sind nicht in die Datenmeldung aufzunehmen.
(3) Die Institute oder – im Falle von Gruppen – die Unionsmutterunternehmen legen den übermittelten Daten folgende Informationen bei:
(1) Die Abwicklungsbehörde oder die für die Gruppenabwicklung zuständige Behörde fordert von dem betreffenden Institut oder dem Unionsmutterunternehmen zusätzliche Informationen oder Informationen in einem neuen Format an, wenn einer der folgenden Fälle zutrifft:
a) Die Abwicklungsbehörde oder die für die Gruppenabwicklung zuständige Behörde ist der Auffassung, dass diese Informationen in keinem Meldebogen in Anhang I enthalten sind und für die Erstellung und Durchführung von Abwicklungsplänen erforderlich sind;
b) die Abwicklungsbehörde oder die für die Gruppenabwicklung zuständige Behörde ist der Auffassung, dass die Einholung solcher Informationen von Unternehmen, die vereinfachten Anforderungen unterliegen, für die Erstellung und Durchführung von Abwicklungsplänen erforderlich ist;
c) das Format, in dem die Informationen von der zuständigen Behörde gemäß Artikel 9 Absatz 2 bereitgestellt werden, ist für die Erstellung oder Durchführung von Abwicklungsplänen nicht geeignet.
(2) In dem in Absatz 1 genannten Fall verfährt die Abwicklungsbehörde wie folgt:
a) Sie spezifiziert die benötigten zusätzlichen Informationen,
b) sie legt unter Berücksichtigung des Umfangs und der Komplexität der benötigten Informationen einen angemessenen Zeitrahmen fest, innerhalb dessen das Institut oder – im Falle von Gruppen – das Unionsmutterunternehmen diese an die Abwicklungsbehörde zu übermitteln hat,
c) sie legt fest, in welchem Format die Institute oder – im Falle von Gruppen – die Unionsmutterunternehmen diese Informationen an die Abwicklungsbehörde zu übermitteln haben,
(1) Die zuständigen Behörden und die Abwicklungsbehörden prüfen gemeinsam, ob einige oder alle der nach Artikel 2 bis 5 und Artikel 7 und 8 an die Abwicklungsbehörde zu übermittelnden Angaben der zuständigen Behörde bereits vorliegen.
(2) Liegen einige oder alle Angaben der zuständigen Behörde bereits vor, übermittelt diese sie der Abwicklungsbehörde umgehend.
(3) Für die Zwecke von Absatz 2 unterrichten die Abwicklungsbehörden die Institute oder – im Falle von Gruppen – die Unionsmutterunternehmen darüber, welche Angaben sie gemäß dieser Verordnung zu übermitteln haben. Die Abwicklungsbehörden spezifizieren diese Angaben durch Bezugnahme auf die Meldebögen in Anhang I.
Alle im Anhang I dieser Verordnung aufgeführten Daten werden in ein einheitliches Datenpunktmodell überführt, das die Grundlage für einheitliche IT-Systeme der Institute und Abwicklungsbehörden bildet.
Das einheitliche Datenpunktmodell muss die folgenden Kriterien erfüllen:
a) es gewährleistet eine strukturierte Darstellung aller in Anhang I aufgeführten Daten,
b) es erfasst alle in Anhang I aufgeführten Geschäftskonzepte,
c) es enthält ein Datenwörterbuch, in dem die Tabellen-, Ordinaten-, Axen-, Domänen-, Dimensionen- und Mitgliedsbezeichnungen erläutert werden,
d) es enthält Parameter, die die Eigenschaft oder die Menge von Datenpunkten bestimmen,
e) es liefert Datenpunktdefinitionen (ausgedrückt als Zusammensetzung von Eigenschaften), die eine zweifelsfreie Feststellung des Finanzkonzepts ermöglichen,
f) es enthält alle erforderlichen maßgeblichen technischen Spezifikationen für die Entwicklung von IT-Lösungen für Datenmeldungen, die einheitliche Daten für die Abwicklungsplanung gewährleisten.
Für die in Anhang I aufgeführten Datenelemente müssen Validierungsregeln gelten, die Datenqualität und -kohärenz sicherstellen. Die Validierungsregeln müssen die folgenden Kriterien erfüllen:
a) sie legen die logischen Verknüpfungen zwischen den maßgeblichen Datenpunkten fest,
b) sie enthalten Filter und Vorbedingungen, die bestimmen, auf welchen Datensatz eine Validierungsregel Anwendung findet,
c) sie überprüfen die Kohärenz der gemeldeten Daten,
d) sie überprüfen die Richtigkeit der gemeldeten Daten,
e) sie legen Standardwerte fest, die eingesetzt werden, wenn die betreffenden Angaben nicht übermittelt wurden.
a)
es nimmt kritische Funktionen wahr;
b) der gemäß Artikel 92 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates berechnete individuelle Gesamtrisikobetrag entspricht oder übersteigt 2 % des konsolidierten Gesamtrisikobetrags des Unionsmutterunternehmens;
c) seine in Artikel 429 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genannte individuelle Gesamtrisikopositionsmessgröße entspricht oder übersteigt 2 % der konsolidierten Gesamtrisikopositionsmessgröße des Unionsmutterunternehmens;
d) seine individuellen betrieblichen Einnahmen entsprechen mindestens 2 % der konsolidierten betrieblichen Gesamteinnahmen der Gruppe, berechnet auf der Ebene des Unionsmutterunternehmens;
e) seine Vermögenswerte betragen insgesamt mehr als 5 Mrd. EUR;
f) es spielt für die Finanzstabilität in mindestens einem Mitgliedstaat eine wichtige Rolle.
Für die Zwecke von Absatz 1 Buchstabe b gilt für eine Gruppe, die mehr als eine Abwicklungseinheit umfasst, ein Unternehmen als relevanter Rechtsträger, wenn sein individueller Gesamtrisikobetrag 2 % oder mehr des Gesamtrisikobetrags der Abwicklungseinheit auf konsolidierter Ebene der Abwicklungsgruppe entspricht.
Für die Zwecke von Absatz 1 Buchstabe c gilt für eine Gruppe, die mehr als eine Abwicklungseinheit umfasst, ein Unternehmen als relevanter Rechtsträger, wenn seine individuelle Gesamtrisikopositionsmessgröße 2 % oder mehr der Gesamtrisikopositionsmessgröße der Abwicklungseinheit auf konsolidierter Ebene der Abwicklungsgruppe entspricht.
b)
auf konsolidierter oder teilkonsolidierter Basis für alle Abwicklungseinheiten der Gruppe, einschließlich des Unionsmutterunternehmens, und für alle relevanten Rechtsträger, bei denen es sich um Institute handelt, für die die Abwicklungsbehörde eine Anforderung gemäß Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2014/59/EU festgelegt hat, unabhängig davon, ob diese Unternehmen Teil 1 Titel II Kapitel 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 unterliegen.
(5) Ein Unionsmutterunternehmen übermittelt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde die in den Meldebögen Z 07.01.1, Z 07.01.2, Z 07.01.3, Z 07.01.4 und Z 07.01.5 in Anhang I genannten Angaben auf der Ebene jedes Mitgliedstaats, in dem die Gruppe tätig ist.
(6) Ein Unionsmutterunternehmen übermittelt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde die in den Meldebögen Z 07.02, Z 07.03 und Z 07.04 in Anhang I genannten Angaben in Bezug auf die kritischen Funktionen und Kerngeschäftsbereiche der einzelnen Unternehmen der Gruppe.
(7) Ein Unionsmutterunternehmen übermittelt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde auf Einzelbasis die in den Meldebögen Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 bis Z 07.01.5, Z 07.04 und Z 11.00 bis Z 17.00 in Anhang I genannten Angaben für alle Abwicklungseinheiten der Gruppe, einschließlich des Unionsmutterunternehmens.
(8) Das Unionsmutterunternehmen übermittelt der für die Gruppenabwicklung zuständigen Behörde auf Einzelbasis die in den Meldebögen Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 bis Z 07.01.5 und Z 07.04 in Anhang I genannten Angaben für alle relevanten Rechtsträger, bei denen es sich um Institute handelt.
(9) Verordnung (EU) 2019/2033 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010, (EU) Nr. 575/2013, (EU) Nr. 600/2014 und (EU) Nr. 806/2014 (ABl. L 314 vom 5.12.2019, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/2033/oj).
d)
Rechtsträgerkennung der meldenden Stelle und
e) Anwendungsbereich gemäß den Artikeln 2, 3 und 4.
d) sie legt fest, ob die Informationen auf Einzelbasis, teilkonsolidierter oder konsolidierter Basis anzugeben sind und ob sie die lokalen, Unions- oder weltweiten Tätigkeiten betreffen sollen,
e) sie gibt den genauen Empfänger, die Datenaustauschformate und die Informationen an, die als Begleitangaben beizufügen sind, falls zusätzliche Informationen bereitgestellt werden müssen.
FUNC 4
Relevante Dienstleistungen
Z 08.01
Relevante Dienstleistungen
SERV 1
Z 08.02
Relevante Dienstleistungen – Zuordnung zu operativen Vermögenswerten
SERV 2
Z 08.03
Relevante Dienstleistungen – Zuordnung zu Funktionen
SERV 3
Z 08.04
Kritische Dienstleistungen – Zuordnung zu kritischen Funktionen
SERV 4
Z 08.05
Wesentliche Dienstleistungen – Zuordnung zu Kerngeschäftsbereichen
SERV 5
Finanzmarktinfrastrukturen
Z 09.01
FMI-Dienstleistungen – Anbieter und Nutzer
FMI 1
Z 09.02
FMI-Dienstleistungen – Zuordnung zu kritischen und wesentlichen FMI
FMI 2
Z 09.03
FMI-Dienstleistungen – Schlüsselmetriken
FMI 3
Z 09.04
FMI-Dienstleistungen – zentrale Gegenparteien – alternative Anbieter
Davon Versicherungsgesellschaften und Pensionsfonds
Offener Betrag
Buchwert
Zeile
Posten
0010
0011
0020
0021
0030
0031
0040
0041
0050
0051
0055
0056
0100
VOM BAIL-IN AUSGESCHLOSSENE VERBINDLICHKEITEN
0110
Gedeckte Einlagen
0120
Besicherte Verbindlichkeiten – besicherter Anteil
0130
Kundenverbindlichkeiten, sofern im Insolvenzfall geschützt
0140
Treuhandverbindlichkeiten, sofern im Insolvenzfall geschützt
0150
Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten < 7 Tage
0161
Verbindlichkeiten gegenüber Systemen oder Systembetreibern und CCP < 7 Tage
0170
Verbindlichkeiten gegenüber Beschäftigten
0180
Verbindlichkeiten, die für den alltäglichen Geschäftsbetrieb von wesentlicher Bedeutung sind
0190
Verbindlichkeiten gegenüber Steuer- und Sozialversicherungsbehörden, sofern vorrangig
0200
Verbindlichkeiten gegenüber Einlagensicherungssystemen
0210
Verbindlichkeiten gegenüber anderen Unternehmen der Abwicklungsgruppe
0300
NICHT VOM BAIL-IN AUSGESCHLOSSENE VERBINDLICHKEITEN
0310
Nicht gedeckte vorrangige Einlagen
0311
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat
0312
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0313
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0314
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0320
Nicht gedeckte nicht vorrangige Einlagen
0321
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat
0322
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0323
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0324
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0330
In der Bilanz ausgewiesene Verbindlichkeiten aus Derivaten
0331
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und vor der Verrechnung mit Sicherheiten
0332
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und nach der Verrechnung mit Sicherheiten
0333
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und nach der Verrechnung mit Sicherheiten und unter Berücksichtigung der geschätzten Close-Out-Beträge
0334
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung aufsichtlicher Saldierungsregeln
0340
Besicherte Verbindlichkeiten, für die keine Sicherheit gestellt wurde
0341
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat
0342
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0343
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0344
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0350
Strukturierte Schuldtitel
0351
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat
0352
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0353
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0354
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0360
Vorrangige unbesicherte Verbindlichkeiten
0361
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat
0362
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0363
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0364
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0365
Vorrangige nicht bevorrechtigte Verbindlichkeiten
0366
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat
0367
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0368
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0369
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0370
Nicht zu den Eigenmitteln gehörende nachrangige Verbindlichkeiten
0371
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat
0372
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0373
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0374
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0380
Sonstige auf die MREL anrechenbare Verbindlichkeiten
0381
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0382
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0390
Nichtfinanzielle Verbindlichkeiten
0400
Sonstige Verbindlichkeiten
0500
EIGENMITTEL
0510
Hartes Kernkapital (CET1)
0511
davon: Kapitalinstrumente/Aktienkapital
0512
davon: Instrumente, die Stammaktien gleichrangig sind
0520
Zusätzliches Kernkapital
0521
davon: (Teil der) zu den Eigenmitteln gehörenden nachrangigen Verbindlichkeiten
0530
Ergänzungskapital
0531
davon: (Teil der) zu den Eigenmitteln gehörenden nachrangigen Verbindlichkeiten
0600
GESAMTE VERBINDLICHKEITEN UND EIGENMITTEL EINSCHLIESSLICH DERIVATEVERBINDLICHKEITEN
0800
SUMME EIGENKAPITAL
Gegenpartei
Staaten und Zentralbanken
An einem Handelsplatz notiertes Instrument, Eigentümer unbekannt
Nicht an einem Handelsplatz notiertes Instrument, Eigentümer unbekannt
GESAMT
davon: gruppenintern
davon: Verbindlichkeiten, die dem Recht eines Drittlandes unterliegen (ausgenommen gruppeninterne)
Offener Betrag
Buchwert
Offener Betrag
Buchwert
Offener Betrag
Buchwert
Offener Betrag
Buchwert
Offener Betrag
Buchwert
Offener Betrag
Buchwert
Zeile
Posten
0060
0061
0070
0071
0080
0081
0090
0091
0100
0101
0110
0111
0100
VOM BAIL-IN AUSGESCHLOSSENE VERBINDLICHKEITEN
0110
Gedeckte Einlagen
0120
Besicherte Verbindlichkeiten – besicherter Anteil
0130
Kundenverbindlichkeiten, sofern im Insolvenzfall geschützt
0140
Treuhandverbindlichkeiten, sofern im Insolvenzfall geschützt
0150
Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten < 7 Tage
0161
Verbindlichkeiten gegenüber Systemen oder Systembetreibern und CCP < 7 Tage
0170
Verbindlichkeiten gegenüber Beschäftigten
0180
Verbindlichkeiten, die für den alltäglichen Geschäftsbetrieb von wesentlicher Bedeutung sind
0190
Verbindlichkeiten gegenüber Steuer- und Sozialversicherungsbehörden, sofern vorrangig
0200
Verbindlichkeiten gegenüber Einlagensicherungssystemen
0210
Verbindlichkeiten gegenüber anderen Unternehmen der Abwicklungsgruppe
0300
NICHT VOM BAIL-IN AUSGESCHLOSSENE VERBINDLICHKEITEN
0310
Nicht gedeckte vorrangige Einlagen
0311
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat
0312
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0313
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0314
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0320
Nicht gedeckte nicht vorrangige Einlagen
0321
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat
0322
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0323
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0324
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0330
In der Bilanz ausgewiesene Verbindlichkeiten aus Derivaten
0331
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und vor der Verrechnung mit Sicherheiten
0332
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und nach der Verrechnung mit Sicherheiten
0333
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und nach der Verrechnung mit Sicherheiten und unter Berücksichtigung der geschätzten Close-Out-Beträge
0334
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung aufsichtlicher Saldierungsregeln
0340
Besicherte Verbindlichkeiten, für die keine Sicherheit gestellt wurde
0341
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat
0342
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0343
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0344
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0350
Strukturierte Schuldtitel
0351
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat
0352
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0353
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0354
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0360
Vorrangige unbesicherte Verbindlichkeiten
0361
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat
0362
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0363
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0364
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0365
Vorrangige nicht bevorrechtigte Verbindlichkeiten
0366
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat
0367
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0368
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0369
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0370
Nicht zu den Eigenmitteln gehörende nachrangige Verbindlichkeiten
0371
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat
0372
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0373
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0374
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0380
Sonstige auf die MREL anrechenbare Verbindlichkeiten
0381
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0382
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0390
Nichtfinanzielle Verbindlichkeiten
0400
Sonstige Verbindlichkeiten
0500
EIGENMITTEL
0510
Hartes Kernkapital (CET1)
0511
davon: Kapitalinstrumente/Aktienkapital
0512
davon: Instrumente, die Stammaktien gleichrangig sind
0520
Zusätzliches Kernkapital
0521
davon: (Teil der) zu den Eigenmitteln gehörenden nachrangigen Verbindlichkeiten
0530
Ergänzungskapital
0531
davon: (Teil der) zu den Eigenmitteln gehörenden nachrangigen Verbindlichkeiten
0600
GESAMTE VERBINDLICHKEITEN UND EIGENMITTEL EINSCHLIESSLICH DERIVATEVERBINDLICHKEITEN
0800
SUMME EIGENKAPITAL
Z 03.01 – Eigenmittelanforderungen – Kreditinstitute (LIAB 2)
Betrag oder Prozentsatz
0010
0100
Gesamtrisikobetrag
0120
Gesamtrisikopositionsmessgröße
0210
Anfangskapital
0220
Verschuldungsquote
0300
SREP-Gesamtkapitalanforderung (TSCR)
0400
Kombinierte Kapitalpufferanforderung
0410
Kapitalerhaltungspuffer
0420
Kapitalerhaltungspuffer aufgrund von Makroaufsichtsrisiken oder Systemrisiken auf Ebene eines Mitgliedstaats
ID als Kombination von Nutzer, FMI, Art des Systems und Finanzmittler(Nur CCP)
Produktart
Substituierbarkeit (J/N)
Alternativer Anbieter
ID des alternativen Anbieters
0010
0020
0030
0040
0050
Z 11.00 – Gruppeninterne Verbindlichkeiten, ausgenommen Derivate (LIAB G 1)
Nr.
Abgleich mit aggregierten Daten
Z 11.00 – Gruppeninterne Verbindlichkeiten, ausgenommen Derivate
Zeile
Spalte
Insolvenzrangfolge
Auftragskennung
Name der Gegenpartei
Kennung der Gegenpartei
Art der Kennung
Beziehung zur Gegenpartei
Art der Verbindlichkeit
0010
0020
0021
0030
0040
0045
0050
0053
0055
0056
Z 11.00 – Gruppeninterne Verbindlichkeiten, ausgenommen Derivate
Anwendbares Recht
Vertragliche Anerkennung (falls Drittland)
Ausstehender Kapitalbetrag
Aufgelaufene Zinsen
Währung
Emissionsdatum
Frühester Tilgungszeitpunkt
Gesetzliche Fälligkeit
Höhe des als Sicherheit gestellten Pfands, des Zurückbehaltungsrechts oder der Sicherheit
Garantiegeber (falls zutreffend)
Betrag, der die Voraussetzungen für die Anrechenbarkeit auf die MREL erfüllt
Einstufung als Eigenmittel
Als Eigenmittel einstufbarer Betrag
0060
0070
0080
0090
0100
0110
0120
0130
0150
0160
0175
0180
0190
Z 12.00 – Wertpapiere (einschließlich Instrumente des harten Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals und des Ergänzungskapitals; ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 2)
Nr.
Abgleich mit aggregierten Daten
Z 12.00 – Wertpapiere (einschließlich Instrumente des harten Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals und des Ergänzungskapitals; ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 2)
Zeile
Spalte
Insolvenzrangfolge
Internationale Wertpapierkennnummer (ISIN)
Art des Instruments
Anwendbares Recht
Vertragliche Anerkennung (falls dem Recht eines Drittlands unterliegend)
Währung
Ausstehender Kapitalbetrag
0010
0020
0030
0040
0050
0060
0070
0080
0090
0110
Z 12.00 – Wertpapiere (einschließlich Instrumente des harten Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals und des Ergänzungskapitals; ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 2)
Aufgelaufene Zinsen
Art der Verzinsung
Aktueller Zinssatz (%)
Emissionsdatum
Frühester Tilgungszeitpunkt
Gesetzliche Fälligkeit
Öffentliche Platzierung/Privatplatzierung
Zahlstelle
Vertragspartnerkennung
Art der Kennung
0120
0130
0140
0150
0160
0170
0180
0190
0210
0215
Z 12.00 – Wertpapiere (einschließlich Instrumente des harten Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals und des Ergänzungskapitals; ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 2)
Börsen, an denen Wertpapiere notiert sind
Abrechnungssysteme
Registrierungsstelle
Zentrale Wertpapier-Verwahrstelle
Höhe des als Sicherheit gestellten Pfands, des Zurückbehaltungsrechts oder der Sicherheit
Bürge
Betrag, der die Voraussetzungen für die Anrechenbarkeit auf die MREL erfüllt
Einstufung als Eigenmittel
Als Eigenmittel einstufbarer Betrag
0220
0230
0240
0250
0270
0280
0305
0310
0320
Z 13.00 – Alle Einlagen (ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 3)
Nr.
Abgleich mit aggregierten Daten
Z 13.00 – Alle Einlagen (ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 3)
Zeile
Spalte
Insolvenzrangfolge
Auftragskennung
Vertragspartnerkennung
Art der Kennung
Anwendbares Recht
Währung
Ausstehender Kapitalbetrag
Aufgelaufene Zinsen
Aktueller Zinssatz(%)
Höhe des als Sicherheit gestellten Pfands, des Zurückbehaltungsrechts oder der Sicherheit
Betrag, der die Voraussetzungen für die Anrechenbarkeit auf die MREL erfüllt
Emissionsdatum für Termineinlagen
Frühester Tilgungszeitpunkt
0010
0020
0025
0030
0035
0040
0045
0050
0060
0070
0080
0090
0110
0115
0120
0130
Z 14.00 – Sonstige finanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)(LIAB-G 4)
Nr.
Abgleich mit aggregierten Daten
Z 14.00 – Sonstige finanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)(LIAB-G 4)
Zeile
Spalte
Insolvenzrangfolge
Auftragskennung
Name der Gegenpartei
Vertragspartnerkennung
Art der Kennung
Anwendbares Recht
Art der finanziellen Verbindlichkeiten
Vertragliche Anerkennung (falls Drittland)
0010
0020
0030
0040
0050
0055
0060
0065
0070
0075
0080
Z 14.00 – Sonstige finanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)(LIAB-G 4)
Ausstehender Kapitalbetrag
Aufgelaufene Zinsen
Aktueller Zinssatz(%)
Währung
Emissionsdatum
Frühester Tilgungszeitpunkt
Gesetzliche Fälligkeit
Höhe des als Sicherheit gestellten Pfands, des Zurückbehaltungsrechts oder der Sicherheit
Bürge
Betrag, der die Voraussetzungen für die Anrechenbarkeit auf die MREL erfüllt
Einstufung als Eigenmittel
Als Eigenmittel einstufbarer Betrag
0090
0100
0110
0120
0130
0140
0150
0170
0180
0205
0210
0220
Z 15.00 – Derivate (LIAB-G 5)
Nr.
Abgleich mit aggregierten Daten
Z 15.00 – Derivate (LIAB-G 5)
Spalte
Insolvenzrangfolge
ID des Rahmenvertrags
Art des Rahmenvertrags
ISDA-Protokoll-konform – Unternehmen
Anerkennung von Abwicklungsaussetzung
Name der Gegenpartei
Vertragspartnerkennung
0010
0020
0030
0040
0050
0061
0071
0075
0080
Z 15.00 – Derivate (LIAB-G 5)
Art der Kennung
Land der Gegenpartei
Gruppeninternes Geschäft
Anwendbares Recht der Rahmenvereinbarung/des Einzelvertrags
Anzahl abgedeckter Geschäfte
Marktwert netto
Nettowert hinterlegter Sicherheiten
Geschätzter Close-Out-Betrag
Geschätzter Betrag für vorzeitige Beendigung
0085
0090
0095
0100
0110
0120
0130
0140
0150
Z 16.00 – Besicherte Finanzierungsgeschäfte, ausgenommen gruppeninterne (LIAB-G 6)
Nr.
Abgleich mit aggregierten Daten
Z 16.00 – Besicherte Finanzierung, ausgenommen gruppeninterne (LIAB-G 6)
Spalte
Insolvenzrangfolge
ID des Rahmenvertrags
Art des Rahmenvertrags
Name der Gegenpartei
Vertragspartnerkennung
Art der Kennung
Land der Gegenpartei
Anwendbares Recht für Rahmenvereinbarung/Einzelabkommen
Anzahl abgedeckter Geschäfte
Nettobetrag der erhaltenen Finanzierung
Nettobetrag der hinterlegten Sicherheiten
0010
0020
0030
0040
0050
0055
0060
0065
0070
0080
0090
0100
0110
Z 17.00 – Sonstige nichtfinanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)(LIAB-G-7)
Nr.
Abgleich mit aggregierten Daten
Z 17.00 – Sonstige nichtfinanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)(LIAB-G-7)
EUR-Lex