ANHANG I

EU-Recht Verordnungen Durchführungsverordnung (EU) 2025/2303 der Kommission vom 14. November 2025 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Verfahren, Standardformulare und Meldebögen für die Bereitstellung von Informationen für die Erstellung von Abwicklungsplänen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen gemäß der Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Durchführungsverordnung (EU) 2018/1624 der Kommission ANHANG I

In Kraft seit 30. Dezember 2025

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ANHANG I — Durchführungsverordnung (EU) 2025/2303 der Kommission vom 14. November 2025 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Verfahren, Standardformulare und Meldebögen für die Bereitstellung von Informationen für die Erstellung von Abwicklungsplänen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen gemäß der Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Durchführungsverordnung (EU) 2018/1624 der Kommission

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EUR-Lex

Rückverweise

Meldebogen	Beschreibung des Meldebogens	Kurzbezeichnung
Organisationsstruktur
Z 01.01	Rechtspersonen	ORG 1
Z 01.02	Eigentumsstruktur	ORG 2
Daten zur aggregierten Haftung
Z 02.00	Struktur der Verbindlichkeiten	LIAB 1
Z 03.01	Eigenmittelanforderung – Kreditinstitute	LIAB 2
Z 03.02	Eigenmittelanforderung – Wertpapierfirmen	LIAB 3
Z 04.00	Finanzielle Verflechtungen innerhalb der Gruppe	LIAB 4
Z 05.01	Verbindlichkeiten gegenüber wichtigen Gegenparteien	LIAB 5
Z 05.02	Außerbilanzielle Posten von wichtigen Gegenparteien	LIAB 6
Z 06.00	Einlagenversicherung	LIAB 7
Kritische Funktionen
Z 07.01	Wesentlichkeit der wirtschaftlichen Funktionen	FUNC 1
Z 07.02	Wirtschaftliche Funktionen nach Rechtsträgern	FUNC 2
Z 07.03	Kerngeschäftsbereiche nach Rechtsträgern	FUNC 3
Z 07.04	Wirtschaftliche Funktionen nach Kerngeschäftsbereichen	FUNC 4
Relevante Dienstleistungen
Z 08.01	Relevante Dienstleistungen	SERV 1
Z 08.02	Relevante Dienstleistungen – Zuordnung zu operativen Vermögenswerten	SERV 2
Z 08.03	Relevante Dienstleistungen – Zuordnung zu Funktionen	SERV 3
Z 08.04	Kritische Dienstleistungen – Zuordnung zu kritischen Funktionen	SERV 4
Z 08.05	Wesentliche Dienstleistungen – Zuordnung zu Kerngeschäftsbereichen	SERV 5
Finanzmarktinfrastrukturen
Z 09.01	FMI-Dienstleistungen – Anbieter und Nutzer	FMI 1
Z 09.02	FMI-Dienstleistungen – Zuordnung zu kritischen und wesentlichen FMI	FMI 2
Z 09.03	FMI-Dienstleistungen – Schlüsselmetriken	FMI 3
Z 09.04	FMI-Dienstleistungen – zentrale Gegenparteien – alternative Anbieter	FMI 4
Detaillierte Haftungsdaten
Z 11.00	Gruppeninterne Verbindlichkeiten, ausgenommen Derivate	LIAB G 1
Z 12.00	Wertpapiere (einschließlich Instrumente des harten Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals und des Ergänzungskapitals; ausgenommen gruppeninterne)	LIAB G 2
Z 13.00	Alle Einlagen (ausgenommen gruppeninterne)	LIAB G 3
Z 14.00	Sonstige finanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)	LIAB G 4
Z 15.00	Derivate	LIAB G 5
Z 16.00	Besicherte Finanzierungsgeschäfte, ausgenommen gruppeninterne	LIAB G 6
Z 17.00	Sonstige nichtfinanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)	LIAB G 7

Z 01.01 – Rechtsträger (ORG 1)

Unternehmen
Name des Unternehmens	Code	Art des Codes	Art des Unternehmens	Land	Rechtsträgerkennung des PoE der Abwicklungsgruppe	Ausnahme nach Artikel 7 CRR	Ausnahme nach Artikel 8 CRR	Vorbehaltlich Artikel 9 CRR	Ausnahme nach Artikel 10 CRR	Summe der Vermögenswerte	Gesamtrisikobetrag	Gesamtrisikopositionsmessgröße	Operatives Gesamtergebnis	Rechnungslegungsstandard	Anteil am konsolidierten Gesamtrisikobetrag	Anteil an der konsolidierten Gesamtrisikomessgröße	Anteil am konsolidierten Betriebsergebnis	Relevanter Rechtsträger
0010	0020	0025	0040	0050	0055	0070	0080	0090	0100	0110	0150	0160	0170	0210	0260	0270	0280	0320

Z 01.02 – Eigentumsstruktur (ORG 2)

Anleger			Beteiligungsunternehmen				Eigentumsverhältnisse
Name	Code	Art des Codes	Name	Code	Art des Codes	Internationale Zweigstelle	Aktienkapital	Stimmrechte im Unternehmen
0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090

Z 02.00 – Struktur der Verbindlichkeiten (LIAB 1)

Gegenpartei

Haushalte

Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (KMU)

Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (keine KMU)

Kreditinstitute

Sonstige finanzielle Kapitalgesellschaften

Offener Betrag

Buchwert

Offener Betrag

Buchwert

Offener Betrag

Buchwert

Offener Betrag

Buchwert

Offener Betrag

Buchwert

Davon Versicherungsgesellschaften und Pensionsfonds

Offener Betrag

Buchwert

Zeile

Posten

0010

0011

0020

0021

0030

0031

0040

0041

0050

0051

0055

0056

0100

VOM BAIL-IN AUSGESCHLOSSENE VERBINDLICHKEITEN

0110

Gedeckte Einlagen

0120

Besicherte Verbindlichkeiten – besicherter Anteil

Gegenpartei

Staaten und Zentralbanken

An einem Handelsplatz notiertes Instrument, Eigentümer unbekannt

Nicht an einem Handelsplatz notiertes Instrument, Eigentümer unbekannt

GESAMT

davon: gruppenintern

davon: Verbindlichkeiten, die dem Recht eines Drittlandes unterliegen (ausgenommen gruppeninterne)

Offener Betrag

Buchwert

Offener Betrag

Buchwert

Offener Betrag

Buchwert

Offener Betrag

Buchwert

Offener Betrag

Buchwert

Offener Betrag

Buchwert

Zeile

Posten

0060

0061

0070

0071

0080

0081

0090

0091

0100

0101

0110

0111

0100

VOM BAIL-IN AUSGESCHLOSSENE VERBINDLICHKEITEN

0110

Gedeckte Einlagen

Z 03.01 – Eigenmittelanforderungen – Kreditinstitute (LIAB 2)

		Betrag oder Prozentsatz
		0010
0100	Gesamtrisikobetrag
0120	Gesamtrisikopositionsmessgröße
0210	Anfangskapital
0220	Verschuldungsquote
0300	SREP-Gesamtkapitalanforderung (TSCR)
0400	Kombinierte Kapitalpufferanforderung
0410	Kapitalerhaltungspuffer
0420	Kapitalerhaltungspuffer aufgrund von Makroaufsichtsrisiken oder Systemrisiken auf Ebene eines Mitgliedstaats
0430	Institutsspezifischer antizyklischer Kapitalpuffer
0440	Systemrisikopuffer
0450	Puffer für global systemrelevante Institute
0460	Puffer für sonstige systemrelevante Institute
0500	Gesamtkapitalanforderung (OCR)

Z 03.02 Eigenmittelanforderungen – Wertpapierfirmen (LIAB 3)

		Betrag
		0010
0100	Eigenmittelanforderungen insgesamt
0110	Eigenmittelanforderung
0120	Zusätzliche Eigenmittelanforderung
0130	Empfehlungen zu zusätzlichen Eigenmitteln

Z 04.00 – Finanzielle Verflechtungen innerhalb der Gruppe (LIAB 4)

Emittent oder Garantienehmer			Gläubiger, Inhaber oder Garantiegeber				Finanzielle Verflechtungen
Name des Unternehmens	Code	Art des Codes	Name des Unternehmens	Code	Art des Codes			Offener Betrag
Name des Unternehmens	Code	Art des Codes	Name des Unternehmens	Code	Art des Codes	Art		davon: dem Recht eines Drittlands unterliegende Beträge	davon: auf die MREL anrechenbar
0010	0020	0025	0030	0040	0045	0050	0060	0070	0080

Z 05.01 – Verbindlichkeiten gegenüber wichtigen Gegenparteien (LIAB 5)

Gegenpartei						Art	Betrag
Name des Unternehmens	Code	Art des Codes	Gruppe oder Einzelunternehmen	Land	Sektor	Art	Betrag
0010	0020	0025	0030	0040	0050	0060	0070

Z 05.02 – Außerbilanzielle Posten von wichtigen Gegenparteien (LIAB 6)

Gegenpartei						Art	Betrag
Name des Unternehmens	Code	Art des Codes	Gruppe oder Einzelunternehmen	Land	Sektor	Art	Betrag
0010	0020	0025	0030	0040	0050	0060	0070

Z 06.00 – Einlagenversicherung (LIAB 7)

Rechtsträger	Mitgliedschaft in einem Einlagensicherungssystem			Institutsbezogenes Sicherungssystem	Zusätzlicher Schutz im Rahmen eines vertraglichen Systems
Name des Unternehmens	Code	Einlagensicherungssystem	Gedeckte Einlagen	Institutsbezogenes Sicherungssystem	Zusätzlicher Schutz im Rahmen eines vertraglichen Systems
0010	0020	0030	0040	0050	0060

Z 07.01 – Wesentlichkeit der wirtschaftlichen Funktionen (FUNC 1)


Land:		Bogen pro Land plus (Teil-)Region

	Wirtschaftliche Funktionen			Quantitative Daten
	ID	Wirtschaftliche Funktion	Beschreibung der wirtschaftlichen Funktion	Marktanteil		Gesamt		Anzahl der Kunden		Gesamt	Grenzüberschreitender Wert
	ID	Wirtschaftliche Funktion	Beschreibung der wirtschaftlichen Funktion	Marktanteil	Kontenwert	Davon nicht versichert	Davon wiederkehrend	Anzahl der Kunden	Anzahl der Konten	Davon wiederkehrend	Grenzüberschreitender Wert
Zeile			0010	0020	0030	0035	0036	0040	0050	0055	0060
	1	Einlagen
0010	1,1	Haushalte
0020	1,2	Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften – KMU
0030	1,3	Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften – keine KMU

Wirtschaftliche Funktionen

Auswirkungs- und Substituierbarkeitsanalysen

Onboarding-Kapazität

Kritikalitätsbewertung

Stellungnahmen der Gruppe

Wirtschaftliche Funktion

Art und Reichweite

Relevanz

Marktstruktur

Zeitrahmen

Substituierbarkeit

Anzahl der Konten

Größenangabe 1 (auf der Grundlage von Werten)

Größenangabe 2 (auf der Grundlage von Zahlen)

Grenzüberschreitender Indikator

Marktanteil

Marktkonzentration

Voraussichtliche Zeit bis zur Substitution

Rechtliche Hindernisse für Markteintritt oder Expansion

Betriebsanforderungen

Anzahl der Anträge von Neukunden innerhalb eines Arbeitstages (Anzahl der Konten)

Marktauswirkungen

Substituierbarkeit

Kritische Funktion

Zeile

0070

0080

0090

0100

0110

0120

0130

0140

0145

150

0160

0170

0180

Einlagen

0010

1,1

Haushalte

Z 07.01 – Wesentlichkeit der wirtschaftlichen Funktionen (FUNC 1)


Land:		Bogen pro Land plus (Teil-)Region

	Wirtschaftliche Funktionen			Quantitative Daten
	ID	Wirtschaftliche Funktion	Beschreibung der wirtschaftlichen Funktion	Marktanteil	Ausstehender Wert	Anzahl der Kunden	Ausstehender Wert – grenzüberschreitender Wert
Zeile			0010	0020	0030	0040	0060
	2	Kreditvergabe
0080	2,1	Haushalte – Wohnungsbaukredite
0090	2,2	Haushalte – Sonstige Kredite
0100	2,3	Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften – KMU
0110	2,4	Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften – keine KMU
0120	2,5	Sektor Staat
0130	2,6	Andere Sektoren/Gegenparteien (1)

Wirtschaftliche Funktionen

Auswirkungs- und Substituierbarkeitsanalysen

Kritikalitätsbewertung

Wirtschaftliche Funktion

Art und Reichweite

Relevanz

Marktstruktur

Zeitrahmen

Substituierbarkeit

Stellungnahmen der Gruppe

Größenangabe 1 (auf der Grundlage von Werten)

Größenangabe 2 (auf der Grundlage von Zahlen)

Grenzüberschreitender Indikator

Marktanteil

Marktkonzentration

Voraussichtliche Zeit bis zur Substitution

Rechtliche Hindernisse für Markteintritt oder Expansion

Betriebsanforderungen

Marktauswirkungen

Substituierbarkeit

Kritische Funktion

Zeile

0080

0090

0100

0110

0120

0130

0140

0150

0160

0170

0180

0190

Kreditvergabe

0080

2,1

Haushalte – Wohnungsbaukredite

0090

2,2

Haushalte – Sonstige Kredite

Z 07.01 – Wesentlichkeit der wirtschaftlichen Funktionen (FUNC 1)


Land:		Bogen pro Land plus (Teil-)Region

Wirtschaftliche Funktionen

Quantitative Daten

Wirtschaftliche Funktion

Beschreibung der wirtschaftlichen Funktion

Marktanteil

Wert der Transaktionen

Wert der Transaktion, davon wiederkehrende Transaktionen

Wert der offenen Positionen

Gesamtes verwaltetes Kundenvermögen

Grenzüberschreitende Tätigkeit

Anzahl der Geschäfte

Anzahl der Kunden

Wert der Transaktionen

Wert der offenen Positionen

Gesamtes verwaltetes Kundenvermögen

Zeile

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0070

0080

0090

0100

0110

Zahlungen, Bargeld, Abwicklung, Clearing, Verwahrung

0160

3,1

Zahlungsdienste für MFI

0170

3,2

Zahlungsdienste für Nicht-MFI

0172

Wirtschaftliche Funktionen

Auswirkungs- und Substituierbarkeitsanalysen

Onboarding-Kapazität

Kritikalitätsbewertung

Wirtschaftliche Funktion

Art und Reichweite

Relevanz

Marktstruktur

Zeitrahmen

Substituierbarkeit

Anzahl der Konten

Stellungnahmen der Gruppe

Größenangabe 1 (auf der Grundlage von Werten)

Größenangabe 2 (auf der Grundlage von Zahlen)

Grenzüberschreitender Indikator

Marktanteil

Marktkonzentration

Voraussichtliche Zeit bis zur Substitution

Rechtliche Hindernisse für Markteintritt oder Expansion

Betriebsanforderungen

Anzahl der Anträge von Neukunden innerhalb eines Arbeitstages (Anzahl)

Anzahl der Anträge von Neukunden innerhalb von sieben Arbeitstagen (Anzahl)

Marktauswirkungen

Substituierbarkeit

Kritische Funktion

Zeile

0120

0130

0140

0150

0160

0170

0180

0190

0200

0210

0230

0240

0250

0260

Zahlungen, Bargeld, Abwicklung, Clearing, Verwahrung

0160

3,1

Zahlungsdienste für MFI

Z 07.01 – Wesentlichkeit der wirtschaftlichen Funktionen (FUNC 1)


Land:		Bogen pro Land plus (Teil-)Region

Wirtschaftliche Funktionen

Quantitative Daten

Wirtschaftliche Funktion

Beschreibung der wirtschaftlichen Funktion

Marktanteil

Nennbetrag

Buchwert

Freie Einnahmen

Grenzüberschreitender Wert

Anzahl der Gegenparteien

Anzahl der Geschäfte

Nennbetrag

Buchwert

Freie Einnahmen

Zeile

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0070

0080

0090

0100

Kapitalmärkte

0250

4,1

Zu Handelszwecken gehaltene Derivate (OTC)

0260

4,2

Zu Handelszwecken gehaltene Derivate (Nicht-OTC)

0270

4,3

Sekundärmärkte/Handel (nur zu Handelszwecken gehaltene Instrumente)

Wirtschaftliche Funktionen

Auswirkungs- und Substituierbarkeitsanalysen

Kritikalitätsbewertung

Wirtschaftliche Funktion

Art und Reichweite

Relevanz

Marktstruktur

Zeitrahmen

Substituierbarkeit

Stellungnahmen der Gruppe

Größenangabe 1 (auf der Grundlage von Werten)

Größenangabe 2 (auf der Grundlage von Zahlen)

Grenzüberschreitender Indikator

Marktanteil

Marktkonzentration

Voraussichtliche Zeit bis zur Substitution

Rechtliche Hindernisse für Markteintritt oder Expansion

Betriebsanforderungen

Marktauswirkungen

Substituierbarkeit

Kritische Funktion

Zeile

0110

0120

0130

0140

0150

0160

0170

0180

0190

0200

0210

0220

Kapitalmärkte

0250

4,1

Zu Handelszwecken gehaltene Derivate (OTC)

0260

4,2

Zu Handelszwecken gehaltene Derivate (Nicht-OTC)

Z 07.01 – Wesentlichkeit der wirtschaftlichen Funktionen (FUNC 1)


Land:		Bogen pro Land plus (Teil-)Region

	Wirtschaftliche Funktionen					Quantitative Daten
	ID	Wirtschaftliche Funktion	Beschreibung der wirtschaftlichen Funktion	Marktanteil	Bruttobuchwert	Anzahl der Gegenparteien	Umgekehrte Rückkaufsvereinbarungen	Grenzüberschreitender Wert	Wert bei Kreditinstituten
Zeile			0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070
	5	Großvolumige Finanzierungen
0320	5,1	Kreditaufnahme
0330	5,2	Derivate (Vermögenswerte)
0340	5,3	Kreditvergabe
0350	5,4	Derivate (Verbindlichkeiten)
0360

Wirtschaftliche Funktionen

Auswirkungs- und Substituierbarkeitsanalysen

Kritikalitätsbewertung

Wirtschaftliche Funktion

Art und Reichweite

Relevanz

Marktstruktur

Zeitrahmen

Substituierbarkeit

Stellungnahmen der Gruppe

Größenangabe 1 (auf der Grundlage von Werten)

Größenangabe 2 (auf der Grundlage von Zahlen)

Grenzüberschreitender Indikator

Marktanteil

Marktkonzentration

Voraussichtliche Zeit bis zur Substitution

Rechtliche Hindernisse für Markteintritt oder Expansion

Betriebsanforderungen

Marktauswirkungen

Substituierbarkeit

Kritische Funktion

Zeile

0080

0090

0100

0110

0120

0130

0140

0150

0160

0170

0180

0190

Großvolumige Finanzierungen

0320

5,1

Kreditaufnahme

0330

5,2

Derivate (Vermögenswerte)

Z 07.02 – Wirtschaftliche Funktionen nach Rechtsträgern (FUNC 2)

Wirtschaftliche Funktion		Rechtsträger			Beitrag als Geldbetrag
Land	ID	Name des Unternehmens	Code	Art des Codes	Geldbetrag
0010	0020	0030	0040	0045	0050

Z 07.03 – Kerngeschäftsbereiche nach Rechtsträgern (FUNC 3)

Kerngeschäftsbereich			Rechtsträger
Kerngeschäftsbereich	ID des Geschäftsbereichs	Beschreibung	Name des Unternehmens	Code	Art des Codes
0010	0020	0030	0040	0050	0060

Z 07.04 – Wirtschaftliche Funktionen in den Kerngeschäftsbereichen (FUNC 4)

Wirtschaftliche Funktionen		Kerngeschäftsbereich
Land	ID	Kerngeschäftsbereich	ID des Geschäftsbereichs
0010	0020	0030	0040

Z 08.01 — Relevante Dienstleistungen (SERV 1)

Service Identifier (Dienstkennung)	Art der Dienstleistung	Eindeutige Dienstleistungsbezeichnung gemäß Bankentaxonomie	Dienstleistungsempfänger		Dienstleister							Kritikalität	Kennung des Vertrags	Anwendbares Recht	Abwicklungsresilienz			Kritischer IKT-Drittdienstleister gemäß der DORA-Verordnung	IKT-Dienstleistung gemäß der DORA-Verordnung
			Dienstleistungsempfänger		Unternehmen			Muttergesellschaft			Erbringung von Dienstleistungen				Abwicklungsresilienz
			Name	Code	Name	Code	Art des Codes	Name	Code	Art des Codes	Erbringung von Dienstleistungen				Merkmale der Abwicklungsresilienz	Reorganisationsplan	Alternative Abhilfemaßnahmen
0005	0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090	0100	0110	0120	0130	0140	0150	0160	0170	0180	0190

Z 08.02 – Relevante Dienstleistungen – Zuordnung zu operativen Vermögenswerten (SERV 2)

Service Identifier (Dienstkennung)

Art der Dienstleistung

Eindeutige Dienstleistungsbezeichnung gemäß Bankentaxonomie

Kennung des Vermögenswerts

Art des Vermögenswerts

Bezeichnung des Vermögenswerts

Kritikalität

Rechtsform/Vertragsart

Kennung des Vertrags

Anwendbares Recht

Abwicklungsresiliente Merkmale

Merkmale der Abwicklungsresilienz

Reorganisationsplan

Alternative Abhilfemaßnahmen

0005

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0070

0080

0090

0100

0110

0120

Z 08.03 – Relevante Dienstleistungen – Zuordnung zu Funktionen (SERV 3)

Service Identifier (Dienstkennung)	Art der Dienstleistung	Eindeutige Dienstleistungsbezeichnung gemäß Bankentaxonomie	Funktionskennung	Bezeichnung der Funktion	Abteilung	Kritikalität
0005	0010	0020	0030	0040	0050	0060

Z 08.04 – Kritische Dienstleistungen – Zuordnung zu kritischen Funktionen (SERV 4)

Service Identifier (Dienstkennung)	Art der Dienstleistung	Eindeutige Dienstleistungsbezeichnung gemäß Bankentaxonomie	Kritische Funktion
Service Identifier (Dienstkennung)	Art der Dienstleistung	Eindeutige Dienstleistungsbezeichnung gemäß Bankentaxonomie	Land	ID
0005	0010	0020	0030	0040

Z 08.05 – Wesentliche Dienstleistungen – Zuordnung zu Kerngeschäftsbereichen (SERV 5)

Service Identifier (Dienstkennung)	Art der Dienstleistung	Eindeutige Dienstleistungsbezeichnung gemäß Bankentaxonomie	Kerngeschäftsbereich
Service Identifier (Dienstkennung)	Art der Dienstleistung	Eindeutige Dienstleistungsbezeichnung gemäß Bankentaxonomie	Name	ID
0005	0010	0020	0030	0040

Z 09.01 – FMI-Dienstleistungen – Anbieter und Nutzer (FMI 1)

ID als Kombination von Nutzer, FMI, Art des Systems und Finanzmittler	Nutzer		Anbieter
	Name des Unternehmens	Unternehmenscode	FMI						Finanzmittler
	Name des Unternehmens	Unternehmenscode	Art des Systems	FMI-Bezeichnung (in der vorgegebenen Liste enthalten)	FMI-Bezeichnung (nicht in der vorgegebenen Liste enthalten)	Code der FMI	Betreiber der FMI	Art der Beteiligung	Name des Finanzmittlers	Code des Finanzmittlers	Kennung des Vertrags
0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090	0100	0110	0120

Anbieter															Kommunikation
Verträge und Dienstleistungen															Kontaktstelle bei FMI/Finanzmittler
Anwendbares Recht	Abwicklungsresilienter Vertrag	Für das meldende Unternehmen maßgebliche Währungen						Für die FMI oder den Finanzmittler erbrachte Dienstleistungen	Von der FMI oder dem Finanzmittler erbrachte Dienstleistungen	Kommunikationsdienstleister			Sonstige Dienstleister, die den Zugang zur FMI ermöglichen
Anwendbares Recht	Abwicklungsresilienter Vertrag	EUR	GBP	USD	CHF	JPY	Sonstige Währungen			FMI-eigen	SWIFT	Sonstige Kommunikationsdienstleister – Name	Name der zusätzlichen Dienstleister	Weitere Dienstleistungen
0130	0140	0150	0160	0170	0180	0190	0200	0210	0220	0230	0240	0250	0260	0270	0280

Z 09.02 – FMI-Dienstleistungen – Zuordnung zu kritischen und wesentlichen FMI (FMI 2)

ID als Kombination von Nutzer, FMI, Art des Systems und Finanzmittler(IDFMI)		Kritische FMI			Wesentliche FMI
		Land	ID der kritischen Funktion		ID des Kerngeschäftsbereichs
0010	0020	0030	0040	0050	0060

Z 09.03 – FMI-Dienstleistungen – Schlüsselparameter (FMI 3)

ID als Kombination von Nutzer, FMI, Art des Systems und Finanzmittler(IDFMI)	Segment (nur für zentrale Gegenparteien)(SEG)	Schlüsselparameter
	Segment (nur für zentrale Gegenparteien)(SEG)	Anteil Beitrag zum Ausfallfonds	Ersteinschuss auf Eigenkonto	Ersteinschuss auf Kundenkonten	Wert der Positionen auf Eigenkonten	Wert der Positionen auf Kundenkonten	Anzahl der Kunden, die Sammelkonten zuzuordnen sind	Anzahl der Kunden, die Einzelkonten zuzuordnen sind	Anzahl der Geschäfte auf Eigenkonten	Anzahl der Geschäfte auf Kundenkonten	Wert der Geschäfte auf Eigenkonten	Wert der Geschäfte auf Kundenkonten	Kumulierter Nennbetrag	Kreditlinie	Höchstwert der Liquiditäts- oder Sicherheitenanforderungen	Geschätzte zusätzliche Liquiditäts- oder Sicherheitenanforderungen im Stressfall
0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090	0100	0110	0120	0130	0140	0150	0160	0170

Z 09.04 – FMI-Dienstleistungen – CCP – Alternativer Anbieter (FMI 4)

ID als Kombination von Nutzer, FMI, Art des Systems und Finanzmittler(Nur CCP)	Produktart	Substituierbarkeit (J/N)	Alternativer Anbieter	ID des alternativen Anbieters
0010	0020	0030	0040	0050

Z 11.00 – Gruppeninterne Verbindlichkeiten, ausgenommen Derivate (LIAB G 1)

Nr.	Abgleich mit aggregierten Daten		Z 11.00 – Gruppeninterne Verbindlichkeiten, ausgenommen Derivate
Nr.	Zeile	Spalte	Insolvenzrangfolge	Auftragskennung	Name der Gegenpartei	Kennung der Gegenpartei	Art der Kennung	Beziehung zur Gegenpartei	Art der Verbindlichkeit
0010	0020	0021	0030	0040	0045	0050	0053	0055	0056

Z 11.00 – Gruppeninterne Verbindlichkeiten, ausgenommen Derivate
Anwendbares Recht	Vertragliche Anerkennung (falls Drittland)	Ausstehender Kapitalbetrag	Aufgelaufene Zinsen	Währung	Emissionsdatum	Frühester Tilgungszeitpunkt	Gesetzliche Fälligkeit	Höhe des als Sicherheit gestellten Pfands, des Zurückbehaltungsrechts oder der Sicherheit	Garantiegeber (falls zutreffend)	Betrag, der die Voraussetzungen für die Anrechenbarkeit auf die MREL erfüllt	Einstufung als Eigenmittel	Als Eigenmittel einstufbarer Betrag
0060	0070	0080	0090	0100	0110	0120	0130	0150	0160	0175	0180	0190

Z 12.00 – Wertpapiere (einschließlich Instrumente des harten Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals und des Ergänzungskapitals; ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 2)

Nr.	Abgleich mit aggregierten Daten		Z 12.00 – Wertpapiere (einschließlich Instrumente des harten Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals und des Ergänzungskapitals; ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 2)
Nr.	Zeile	Spalte	Insolvenzrangfolge	Internationale Wertpapierkennnummer (ISIN)	Art des Instruments	Anwendbares Recht	Vertragliche Anerkennung (falls dem Recht eines Drittlands unterliegend)	Währung	Ausstehender Kapitalbetrag
0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090	0110

Z 12.00 – Wertpapiere (einschließlich Instrumente des harten Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals und des Ergänzungskapitals; ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 2)
Aufgelaufene Zinsen	Art der Verzinsung	Aktueller Zinssatz (%)	Emissionsdatum	Frühester Tilgungszeitpunkt	Gesetzliche Fälligkeit	Öffentliche Platzierung/Privatplatzierung	Zahlstelle	Vertragspartnerkennung	Art der Kennung
0120	0130	0140	0150	0160	0170	0180	0190	0210	0215

Z 12.00 – Wertpapiere (einschließlich Instrumente des harten Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals und des Ergänzungskapitals; ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 2)
Börsen, an denen Wertpapiere notiert sind	Abrechnungssysteme	Registrierungsstelle	Zentrale Wertpapier-Verwahrstelle	Höhe des als Sicherheit gestellten Pfands, des Zurückbehaltungsrechts oder der Sicherheit	Bürge	Betrag, der die Voraussetzungen für die Anrechenbarkeit auf die MREL erfüllt	Einstufung als Eigenmittel	Als Eigenmittel einstufbarer Betrag
0220	0230	0240	0250	0270	0280	0305	0310	0320

Z 13.00 – Alle Einlagen (ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 3)

Nr.	Abgleich mit aggregierten Daten		Z 13.00 – Alle Einlagen (ausgenommen gruppeninterne) (LIAB-G 3)
Nr.	Zeile	Spalte	Insolvenzrangfolge	Auftragskennung	Vertragspartnerkennung	Art der Kennung	Anwendbares Recht	Währung	Ausstehender Kapitalbetrag	Aufgelaufene Zinsen	Aktueller Zinssatz(%)	Höhe des als Sicherheit gestellten Pfands, des Zurückbehaltungsrechts oder der Sicherheit	Betrag, der die Voraussetzungen für die Anrechenbarkeit auf die MREL erfüllt	Emissionsdatum für Termineinlagen	Frühester Tilgungszeitpunkt
0010	0020	0025	0030	0035	0040	0045	0050	0060	0070	0080	0090	0110	0115	0120	0130

Z 14.00 – Sonstige finanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)(LIAB-G 4)

Nr.	Abgleich mit aggregierten Daten		Z 14.00 – Sonstige finanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)(LIAB-G 4)
Nr.	Zeile	Spalte	Insolvenzrangfolge	Auftragskennung	Name der Gegenpartei	Vertragspartnerkennung	Art der Kennung	Anwendbares Recht	Art der finanziellen Verbindlichkeiten	Vertragliche Anerkennung (falls Drittland)
0010	0020	0030	0040	0050	0055	0060	0065	0070	0075	0080

Z 14.00 – Sonstige finanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)(LIAB-G 4)
Ausstehender Kapitalbetrag	Aufgelaufene Zinsen	Aktueller Zinssatz(%)	Währung	Emissionsdatum	Frühester Tilgungszeitpunkt	Gesetzliche Fälligkeit	Höhe des als Sicherheit gestellten Pfands, des Zurückbehaltungsrechts oder der Sicherheit	Bürge	Betrag, der die Voraussetzungen für die Anrechenbarkeit auf die MREL erfüllt	Einstufung als Eigenmittel	Als Eigenmittel einstufbarer Betrag
0090	0100	0110	0120	0130	0140	0150	0170	0180	0205	0210	0220

Z 15.00 – Derivate (LIAB-G 5)

Nr.	Abgleich mit aggregierten Daten	Z 15.00 – Derivate (LIAB-G 5)
Nr.	Spalte	Insolvenzrangfolge	ID des Rahmenvertrags	Art des Rahmenvertrags	ISDA-Protokoll-konform – Unternehmen	Anerkennung von Abwicklungsaussetzung	Name der Gegenpartei	Vertragspartnerkennung
0010	0020	0030	0040	0050	0061	0071	0075	0080

Z 15.00 – Derivate (LIAB-G 5)
Art der Kennung	Land der Gegenpartei	Gruppeninternes Geschäft	Anwendbares Recht der Rahmenvereinbarung/des Einzelvertrags	Anzahl abgedeckter Geschäfte	Marktwert netto	Nettowert hinterlegter Sicherheiten	Geschätzter Close-Out-Betrag	Geschätzter Betrag für vorzeitige Beendigung
0085	0090	0095	0100	0110	0120	0130	0140	0150

Z 16.00 – Besicherte Finanzierungsgeschäfte, ausgenommen gruppeninterne (LIAB-G 6)

Nr.	Abgleich mit aggregierten Daten	Z 16.00 – Besicherte Finanzierung, ausgenommen gruppeninterne (LIAB-G 6)
Nr.	Spalte	Insolvenzrangfolge	ID des Rahmenvertrags	Art des Rahmenvertrags	Name der Gegenpartei	Vertragspartnerkennung	Art der Kennung	Land der Gegenpartei	Anwendbares Recht für Rahmenvereinbarung/Einzelabkommen	Anzahl abgedeckter Geschäfte	Nettobetrag der erhaltenen Finanzierung	Nettobetrag der hinterlegten Sicherheiten
0010	0020	0030	0040	0050	0055	0060	0065	0070	0080	0090	0100	0110

Z 17.00 – Sonstige nichtfinanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)(LIAB-G-7)

Nr.	Abgleich mit aggregierten Daten		Z 17.00 – Sonstige nichtfinanzielle Verbindlichkeiten (nicht in anderen Meldebögen aufgeführt, ausgenommen gruppeninterne)(LIAB-G-7)
Nr.	Zeile	Spalte	Insolvenzrangfolge	Auftragskennung	Vertragspartnerkennung	Art der Kennung	Anwendbares Recht	Art der nichtfinanziellen Verbindlichkeiten	Offener Betrag	Währung	Datum der Anerkennung	Datum der Fälligkeit	Einstufung als Eigenmittel	Als Eigenmittel einstufbarer Betrag
0010	0020	0030	0040	0050	0060	0065	0070	0080	0090	0100	0110	0120	0130	0140

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