Anl. 1

Bundesrecht Verordnungen Wertpapierfirmen-Stammdatenmeldeverordnung 3. Abschnitt Schlussbestimmungen Anl. 1

In Kraft seit 01. Februar 2023

Up-to-date

Position	Gegenstand	Ausprägung
I.1.	Ausweisart	[1; 2], wobei gilt (1) „1“ für Erstanzeige; (2) „2“ für Veränderungsanzeige
I.2.	Datum des Wirksamwerdens	[dd/mm/yy]

Position	Gegenstand	Ausprägung
II.1.	Firmenwortlaut	alphanumerisch
II.2.	Unternehmensname kurz	alphanumerisch; max. 50 Zeichen
II.3.	Unternehmenscodetyp	[LEI; NC], wobei gilt (1) „LEI“ für LEI-Code; (2) „NC“ für Nationaler Code
II.4.	Unternehmenscode	alphanumerisch (gemäß ISO 17442:2012, wenn zutreffend)
II.5.	Klasse	[Klasse 1-Minus; Klasse 2; Klasse 3]
II.6.	Charakterisierung zum Zwecke des Art. 1 Abs. 2 der Verordnung (EU) 2019/2033 und des Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013	1. Ausprägung: Tätigkeit gemäß § 3 Abs. 2 Z 7 WAG 2018 [j; n] 2. Ausprägung: Tätigkeit gemäß § 3 Abs. 2 Z 8 WAG 2018 [j; n] 3. Ausprägung: Erreichen / Überschreiten der Bilanzsummengrenze gemäß Art. 55 Abs. 1 und 2 der Verordnung (EU) 2019/2033 [j; n]
II.7.	Größenklasse nach Größe und Komplexität	[groß; normal; klein], wobei gilt: (1) „groß“ ist ein Institut gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 146 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013; (2) „klein“ ist ein Institut gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 145 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013; (3) „normal“ ist ein sonstiges Institut
II.8.	Relevanzklasse nach Systemrelevanz	[G-SRI; SRI; n], wobei gilt: (1) „G-SRI“ ist ein global Systemrelevantes Institut gemäß § 2 Z 23 BWG; (2) „SRI“ ist ein Systemrelevantes Institut gemäß § 2 Z 25 BWG; (3) „n“ ist ein Institut, das weder § 2 Z 23 noch § 2 Z 25 BWG erfüllt
II.9.	Verschiedenheit der Sitzstaaten von Unternehmen und Heimatlandaufsichtsbehörde	[j; n]

Position	Gegenstand	Ausprägung
III.1.	Wertpapierfirmengruppe gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 25 der Verordnung (EU) 2019/2033 unter Aufsicht der FMA gemäß § 38 WPFG	[j; n]
III.2.	Mutterunternehmen gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 15 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 eines EWR- oder Drittlandinstituts	[j; n]
III.3.	ranghöchstes Unternehmen im EWR	[j; n]
III.4.	ranghöchstes Unternehmen in Österreich	[j; n]
III.5.	Unternehmenscodetyp des obersten Mutterunternehmens im EWR	[LEI; NC], wobei gilt (1) „LEI“ für LEI-Code; (2) „NC“ für Nationaler Code
III.6.	Unternehmenscode (LEI-Code oder hilfsweise Nationaler Code) des obersten Mutterunternehmens im EWR

Position	Gegenstand	Ausprägung
IV.1.	Rechnungslegungsstandard	[IFRS; UGB/BWG]
IV.2.	Bilanzstichtag	[dd/mm]

Position	Gegenstand	Ausprägung
V.1.	Kreditrisikoansatz	[SA; IRB]
V.2.	Kreditrisiko-Verbriefungsansatz	[SA; IRB; n/a]
V.3.	IRB-Ansatz für Beteiligungspositionen	[IM; PD/LGD; SRW; n/a]
V.4.	Ansatz für operationelles Risiko	[AMA; ASA; BIA; TSA]
V.5.	Marktrisikoansatz	[SA; IM, n/a]
V.6.	IM für Marktrisiko	[(VaR, SVaR); (VaR, SVaR, IRC); (VaR, SVaR, IRC, CT)]
V.7.

wobei gilt:

1. „SA“ ist der jeweilige Standardansatz;

2. „IRB“ ist ein auf internen Einstufungen basierender Ansatz gemäß Art. 143 Abs. 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (Internal Ratings Based Approach, IRB approach);

3. „IM“ ist ein auf internen Modellen beruhender Ansatz gemäß Teil 3 Titel IV Kapitel 5 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013;

4. „PD/LGD“ ist ein auf der Ausfallwahrscheinlichkeit gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 54 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (Probability of Default, PD) und der Verlustquote gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 55 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (Loss Given Default, LGD) basierender Ansatz;

5. „SRW“ ist der einfache Risikogewichtungsansatz gemäß Art. 155 Abs. 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (Simple Supervisory Risk Weight Approach, SRW approach);

6. „AMA“ ist ein fortgeschrittener Messansatz gemäß Teil 3 Titel III Kapitel 4 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (Advanced Measurement Approach, AMA), der auf einem eigenen System für die Messung des operationellen Risikos basiert;

7. „ASA“ ist der alternative Standardansatz gemäß Art. 319 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (Alternative Standardised Approach, ASA);

8. „BIA“ ist der Basisindikatoransatz für das Marktrisiko gemäß Teil 3 Titel III Kapitel 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (Basic Indicator Approach, BIA);

9. „TIA“ ist der herkömmliche Standardansatz gemäß Art. 317 und 318 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (Traditional Indicator Approach, TIA);

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