1. Datum der Fertigstellung des Meldebogens für die Registrierung;
2. Mitgliedstaat;
3. Name der zuständigen Behörde;
4. Zentrale Anlaufstelle (Bezeichnung/Telefonnummer/E-Mail-Adresse);
5. Art des Antrags (Erstantrag/Änderung eines früheren Antrags/Einstellung von Tätigkeiten);
6. PEPP-Registrierungsnummer (falls nicht Erstantrag);
7. Datum, an dem eine Entscheidung erlassen worden ist;
8. Name, Anschrift und gegebenenfalls Zulassungsnummer des PEPP-Anbieters im Herkunftsmitgliedstaat;
9. Gegebenenfalls Rechtsträgerkennung des PEPP-Anbieters;
10. Art des PEPP-Anbieters, auszuwählen aus einem Dropdown-Menü gemäß der Liste in Artikel 6 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2019/1238;
11. Mitgliedstaaten, in denen der PEPP-Anbieter beabsichtigt, das PEPP zu vermarkten (sowie Art: Dienstleistungsfreiheit/Niederlassungsfreiheit;
12. Mitgliedstaaten, für die der PEPP-Anbieter ein Unterkonto eröffnet hat oder zu eröffnen beabsichtigt;
13. Standardvertragsbedingungen gemäß Artikel 4 der Verordnung (EU) 2019/1238:
Beschreibung des Basis-PEPP, einschließlich etwaiger Garantien in Bezug auf das Anlageergebnis, eine bestimmte Leistungshöhe usw. und der Methode zur Risikominderung;
Gegebenenfalls Beschreibung der alternativen Anlageoptionen, einschließlich etwaiger Garantien in Bezug auf das Anlageergebnis, eine bestimmte Leistungshöhe usw. und der Methode zur Risikominderung;
14. Beschreibung der Bedingungen im Zusammenhang mit der Änderung der Anlageoption;
15. Etwaige Abdeckung biometrischer Risiken:
ausführliche Angaben zur Abdeckung biometrischer Risiken;
Beschreibung der Umstände, unter denen die Abdeckung biometrischer Risiken greift;
16. PEPP-Altersversorgungsleistungen;
Beschreibung der angebotenen Auszahlungsarten;
Beschreibung der möglichen Arten der Auszahlung;
gegebenenfalls Beschreibung der zusätzlich angebotenen Absicherung (z. B. Langzeitpflege, Abdeckung weiterer biometrischer Risiken usw.) und Angabe, wer die zusätzliche Absicherung übernimmt;
Beschreibung des Rechts, die Auszahlungsart zu ändern;
17. Beschreibung der Bedingungen für den Mitnahmeservice;
18. Beschreibung der Bedingungen für den Wechselservice;
19. Gegebenenfalls Beschreibung der Kostenkategorien und der aggregierten Gesamtkosten in Prozentangaben und als Geldwert;
20. Bedingungen für die Ansparphase für das entsprechende Unterkonto bzw. die entsprechenden Unterkonten;
21. Bedingungen für die Leistungsphase für das entsprechende Unterkonto bzw. die entsprechenden Unterkonten;
22. Gegebenenfalls Beschreibung der Bedingungen, unter denen die gewährten Vorteile oder Anreize an den Wohnsitzmitgliedstaat des PEPP-Sparers zurückzuzahlen sind;
23. Alle PEPP-Basisinformationsblätter für das betreffende PEPP, als Anlage in maschinenlesbarem Format.
EU-RechtVerordnungenDurchführungsverordnung (EU) 2021/897 der Kommission vom 4. März 2021 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Anwendung der Verordnung (EU) 2019/1238 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf das Format aufsichtlicher Meldungen an die zuständigen Behörden sowie die Zusammenarbeit und den Informationsaustausch zwischen den zuständigen Behörden und zwischen den zuständigen Behörden und der Europäischen Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung (Text von Bedeutung für den EWR)ANHANG V
EUR-Lex