ANHANG VIII Investorenberichte

EU-Recht Verordnungen Delegierte Verordnung (EU) 2015/3 der Kommission vom 30. September 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf technische Regulierungsstandards für die Offenlegungspflichten bei strukturierten Finanzinstrumenten Text von Bedeutung für den EWR ANHANG VIII

In Kraft seit 26. Januar 2015

Up-to-date

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Die Investorenberichte enthalten folgende Informationen:

a) Performance des Vermögenswerts;

b) ausführliche Zuordnung der Zahlungsströme;

c) Liste aller Trigger der Transaktion und deren Status;

d) Liste aller an einer Transaktion beteiligten Gegenparteien, deren Rolle und Ratings;

e) Angaben zu den Geldmitteln, die vom Originator/Sponsor in die Transaktion eingebracht wurden, sowie zu sonstiger Unterstützung für die Transaktion, einschließlich Inanspruchnahme oder Nutzung von Liquiditäts- oder Kredithilfe sowie Unterstützung, die von Dritten bereitgestellt wird;

f) Beträge, die garantierten Beteiligungsverträgen und sonstigen Bankkonten gutgeschrieben wurden;

g) Angaben zu Swaps (z. B. Sätze, Zahlungen und Nominalwerte) und sonstige Absicherungsvereinbarungen für die Transaktion, einschließlich Buchung zugehöriger Sicherheiten;

h) Begriffsbestimmungen für zentrale Begriffe (wie z. B. Zahlungsrückstände, Ausfälle und vorzeitige Rückzahlungen);

i) LEI, ISIN und sonstige Wertpapier- oder Unternehmenskennungen des Emittenten und des strukturierten Finanzinstruments;

j) Kontaktdaten des Unternehmens, das den Investorenbericht erstellt.

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