(1) Die Mitgliedstaaten stellen sicher, dass Verwaltungsgesellschaften einem Anteilinhaber, dessen Zeichnungs- oder Rücknahmeauftrag sie ausgeführt haben, diese Ausführung schnellstmöglich, spätestens jedoch am ersten Geschäftstag nach Auftragsausführung oder — sofern die Verwaltungsgesellschaft die Bestätigung von einem Dritten erhält — spätestens am ersten Geschäftstag nach Eingang der Bestätigung des Dritten auf einem dauerhaften Datenträger bestätigen müssen.
Unterabsatz 1 findet jedoch keine Anwendung, wenn die Bestätigungsmitteilung die gleichen Informationen enthalten würde wie eine Bestätigung, die dem Anteilinhaber von einer anderen Person unverzüglich zuzusenden ist.
(2) Die Mitteilung nach Absatz 1 enthält, sofern anwendbar, folgende Angaben:
a) Name der Verwaltungsgesellschaft;
b) Name oder sonstige Bezeichnung des Anteilinhabers;
c) Datum und Uhrzeit des Auftragseingangs sowie Zahlungsweise;
d) Datum der Ausführung;
e) Name des OGAW;
f) Art des Auftrags (Zeichnung oder Rücknahme);
g) Zahl der betroffenen Anteile;
h) Stückwert, zu dem die Anteile gezeichnet bzw. zurückgenommen wurden;
i) Referenz-Wertstellungsdatum;
EUR-Lex