Artikel 15 Aufzeichnung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen

EU-Recht Richtlinien OGAW: organisatorische Anforderungen und Verhaltensregeln KAPITEL II VERWALTUNGSVERFAHREN UND KONTROLLMECHANISMEN ABSCHNITT 3 Interne Kontrollmechanismen Artikel 15

In Kraft seit 30. Juli 2010

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(1) Die Mitgliedstaaten verpflichten die Verwaltungsgesellschaften, angemessene Vorkehrungen zu treffen, um zu gewährleisten, dass die eingegangenen OGAW-Zeichnungs- und -Rücknahmeaufträge unmittelbar nach ihrem Eingang zentral erfasst und aufgezeichnet werden.

(2) Aufgezeichnet werden folgende Angaben:

a) Name des betreffenden OGAW;

b) Person, die den Auftrag erteilt oder übermittelt;

c) Person, die den Auftrag erhält;

d) Datum und Uhrzeit des Auftrags;

e) Zahlungsbedingungen und -mittel;

f) Art des Auftrags;

g) Datum der Auftragsausführung;

h) Zahl der gezeichneten oder zurückgenommenen Anteile;

i) Zeichnungs- oder Rücknahmepreis für jeden Anteil;

j) Gesamtzeichnungs- oder -rücknahmewert der Anteile;

k) Bruttowert des Auftrags einschließlich Zeichnungsgebühren oder Nettobetrag nach Abzug von Rücknahmegebühren.

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